Zuständigkeit | Bewilligung / Registrierung | Aufsichtsbehörde |
|---|---|---|
Bundesebene (Schweiz) | Zulassung als Finanzintermediär gemäss Geldwäschereigesetz (GwG / AMLA) | FINMA – Eidgenössische Finanzmarktaufsicht, Bern |
| AML-Compliance | Mitgliedschaft in einer anerkannten Selbstregulierungsorganisation (SRO) zur Erfüllung der GwG-Pflichten | Von FINMA anerkannte SRO |
| Bankgeschäft | Banklizenz für die Entgegennahme von Einlagen und die Verwahrung von Kundengeldern | FINMA – Bankenaufsicht, Bern |
| Effekten und Derivate | Bewilligung als Effektenhändler oder Handelsplattform | FINMA – Marktaufsicht, Bern |
| Finanzdienstleistungen (FIDLEG / FINIG) | Zulassung nach Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und Finanzinstitutsgesetz (FINIG) für Anlageberatung und Vermögensverwaltung | FINMA, Bern |
| Börsen und Handelsplattformen | Registrierung als organisierter Handelsplatz | SIX Swiss Exchange Regulation, Zürich (unter FINMA-Aufsicht) |
| Kantonale Anforderungen | Eintrag im Handelsregister und steuerliche Registrierung in den jeweiligen Kantonen | Lokale Handelsregisterämter der Kantone |
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